국유 자산 및 규정 [2018] No 106 

"중앙 기업의 준수 관리를위한 지침 (시험) 발행에 대한 통지

중앙 기업 :

중앙 기업이 규정 준수 관리를 포괄적으로 강화하고 법에 따라 규정 준수 수준의 개선을 가속화하기 위해 법에 의해 판결 된 중앙 기업을 구축하기 위해 노력하며, 기업의 지속 가능하고 건전한 개발을 보장하기 위해, 우리의위원회는 중앙 기업의 지속 가능하고 건강한 개발을 보장하기 위해 "중앙 기업의 관리에 대한 지침 (현재 재판)을 공식화했습니다 따르십시오 직장의 상황과 문제에 대한 적시에 피드백을 제공하십시오

주 국가 관련위원회

2018 년 11 월 2 일

중앙 엔터프라이즈 규정 준수 관리 지침 (시험)

제 1 장 일반 규정

제 1 조 중앙 기업이 규정 준수 관리를 포괄적으로 강화하고 법에 따라 규정 준수 수준의 개선을 가속화하기 위해 법률에 의해 판결 된 중앙 기업을 구축하기 위해 노력하며, 기업의 지속 가능하고 건강한 개발을 보장하기 위해이 지침은 "국가의 법률에 따라 규정 된 법률에 따라 공식화되며,"그리고 기업의 지속 가능하고 건강한 개발을 보장합니다 중화 인민 공화국 "및 기타 관련 법률 및 규정

제 2 조이 지침에 언급 된 중앙 기업은 국영 자산의 감독 및 행정위원회 (이하 국유 자산 자산 감독 및 행정위원회)가 투자자로서의 의무를 수행하는 국유 자산의 감독 및 행정위원회를 말합니다

이 지침에 언급 된 규정 준수는 중앙 기업 및 직원의 비즈니스 관리 행동이 법률 및 규정, 규제 규정, 산업 표준 및 기업 헌장, 규칙 및 규정, 국제 조약 및 규칙을 준수한다는 것을 의미합니다

이 가이드 라인에 언급 된 준수 위험은 중앙 기업과 그 직원이 법적 책임을 초래하고 관련 처벌을 받고, 경제 또는 평판 손실을 유발할 수 있고, 비준수로 인한 기타 부정적인 영향을받을 가능성을 나타냅니다

이 가이드 라인에서 언급 된 규정 준수 관리는 시스템 공식, 위험 식별, 규정 준수 검토, 위험 대응, 책임, 평가 및 평가, 준수 교육 등을 포함하여 시스템 및 직원의 비즈니스 관리 행동을 효과적으로 방지하고 통제 할 목적으로 관리 활동을 구성하고 계획하는 관리 활동을 말합니다

제 3 조 국유 자산 감독 및 관리위원회는 중앙 기업의 준수 관리를 안내하고 감독 할 책임이 있습니다

제 4 조 중앙 기업은 다음 원칙에 따라 규정 준수 관리 시스템의 설정 및 개선을 가속화해야합니다

(i) 전체 범위 당사는 모든 비즈니스 영역, 부서, 자회사 및 지점의 모든 수준의 규정 준수 요구 사항을 다루고 모든 직원, 의사 결정, 실행 및 감독 과정에서 모든 직원을 고집합니다

(ii) 책임을 강화합니다 규정 준수 관리 강화는 법률 규칙의 건설을 촉진하는 첫 번째 사람의 의무를 수행하기 위해 기업을 담당하는 주인의 중요한 부분입니다 모든 직원을위한 준수 책임 시스템을 설정하고 각 직책에서 관리자 및 직원의 준수 책임을 명확히하고 효과적인 구현을 감독합니다

(iii) 조정 된 연결 규정 준수 관리 시스템의 효과적인 운영을 보장하기 위해 규정 준수 관리 및 법적 위험 예방, 감독, 감사, 내부 통제, 위험 관리 및 기타 작업 사이의 조정 및 연결을 촉진합니다

(iv) 목표와 독립 법률 및 규정에 따라 기업 및 직원의 행동을 객관적으로 평가하고 처리합니다 규정 준수 관리 부서는 의무를 독립적으로 수행하며 다른 부서 및 직원의 간섭을받지 않습니다

2 장 준수 관리 책임

제 5 조 이사회의 규정 준수 관리 책임은 주로 포함합니다

(i) 기업 규정 준수 관리의 전략 계획, 기본 시스템 및 연례 보고서 승인;

(ii) 준수 관리 시스템의 개선을 촉진;

(iii) 준수 관리를 담당하는 사람의 약속 및 제거를 결정하십시오

(iv) 준수 관리에서 주요 부서의 설립 및 기능을 결정하십시오

(v) 규정 준수 관리와 관련된 주요 문제에 대한 연구 및 결정;

(vi) 권한에 따라 위반과 관련된 사안을 결정합니다

제 6 조 감독위원회의 준수 관리 책임은 주로 다음을 포함합니다

(i) 이사회의 결정과 프로세스가 준수 여부를 감독합니다

(ii) 이사 및 고위 경영진의 규정 준수 관리 책임의 성과를 감독합니다

(iii) 주요 규정 준수 위험을 초래할 책임이있는 이사 및 고위 경영진의 사임 제안;

(iv) 이사회에 회사의 규정 준수 관리 담당자를 제거 할 것을 제안합니다

제 7 조 관리 팀의 관리 책임은 주로 다음을 포함합니다

(i) 이사회의 결정에 따라 규정 준수 관리 조직 구조를 확립하고 개선;

(ii) 규정 준수 관리에 대한 특정 시스템 규정 승인;

(iii) 규정 준수 관리 계획을 승인하고 규정 준수 시스템의 효과적인 구현을 보장하기위한 조치를 취하십시오

(iv) 규정 준수 관리 프로세스를 명확히하고 규정 준수 요구 사항이 비즈니스 분야에 통합되어 있는지 확인하십시오

(v) 적시에 준수하지 않는 비즈니스 활동을 중지하고 수정하고 위반자에게 책임을 지거나 취급을위한 제안을합니다

(vi) 이사회가 승인 한 기타 문제

제 8 조 중앙 기업은 규정 준수위원회를 설립하고 법률 건설 주요 그룹 또는 위험 관리위원회의 기업 규칙과 협력하고, 조직적 리더십과 규정 준수 관리의 전반적인 조정을 수행하고, 정기적 인 회의, 주요 준수 관리 문제를 연구하고, 전진 의견 및 제안서를 연구하고, 준수하고, 준수 관리를 평가해야합니다

제 9 조 중앙 기업 또는 일반 법률 고문을 담당하는 관련 담당자는 준수 관리를 담당하는 담당자 역할을하며 주요 책임에는 다음을 포함해야합니다

(i) 규정 준수 관리 전략 계획의 공식 구성;

(ii) 기업의 주요 결정에 참여하고 준수 의견을 제시합니다

(iii) 규정 준수 관리 부서를 이끌고 업무를 수행;

(iv) 이사회 및 총괄 관리자에게 준수 관리의 주요 문제를보고합니다

(v) 연간 규정 준수 관리 보고서 작성을 구성합니다

제 10 조 법무 기관 또는 기타 관련 기관은 규정 준수 관리, 조직, 조정 및 관리 관리 작업, 다른 부서에 규정 준수 지원을 제공하는 주요 부서입니다 그들의 주요 책임은 다음과 같습니다

(i) 연구 및 초안 규정 준수 관리 계획, 기본 시스템 및 특정 기관 규정;

(ii) 법률, 규정 및 기타 규칙의 변화에 ​​계속주의를 기울이고, 준수 위험 식별 및 조기 경고를 구성하며, 주요 기업 문제에 대한 규정 준수 검토 및 위험 대응에 참여;

(iii) 준수 검사 및 평가를 구성하고, 시스템 및 프로세스에 대한 준수 평가를 수행하며, 위반이 정류하고 지속적으로 개선하도록 촉구합니다

(iv) 제휴 단위의 준수 관리를 안내합니다

(v) 책임 범위 내에서 위반에 대한 보고서를 수락하고, 위반 조사에 조직 또는 참여하고, 취급을위한 제안을합니다

(vi) 준수 교육을 수행하는 비즈니스 부서 및 인사 부서를 구성하거나 지원합니다

제 11 조 비즈니스 부서는이 분야의 일일 규정 준수 관리 작업을 담당하고, 규정 준수 요구 사항에 따라 비즈니스 관리 시스템 및 프로세스를 개선하며, 규정 준수 위험 식별 및 숨겨진 위험 조사, 문제 준수 경고, 문제 준수 검토, 준수 부서에 즉시 정보를 제공하고, 정당한 부서에 대한 정보를 적절히 정보를 제공하고, 이번에는 불만을 제기하고, 이번에는 불만을 제기하고 있습니다 준수 조사, 위반을 조사하기 위해 조직 또는 협력하여 신속하게 수정합니다

감독, 감사, 법률, 내부 통제, 위험 관리, 생산 안전, 품질 및 환경 보호와 같은 관련 부서는 권한 내에서 규정 준수 관리 책임을 수행해야합니다

제 3 장 준수 관리 초점

제 12 조 중앙 기업은 외부 환경의 변화와 자체 실제 조건과 함께 조합을 강조하고 준수 관리를 포괄적으로 홍보하고 준수 위험을 효과적으로 방지해야합니다

제 13 조 다음 주요 영역에서 준수 관리 강화 :

(i) 시장 거래 거래 관리 시스템을 개선하고, 의사 결정 승인 절차를 엄격하게 구현하고, 자제 분야 및 무결성 시스템을 확립하고 개선하고, 반 상업 뇌물 수수, 반 모노 폴리, 안티 불합등 경쟁 및 자산 거래, 입찰 및 기타 활동을 표준화하십시오

(ii) 안전 및 환경 보호 국가 생산 안전 및 환경 보호법 및 규정을 엄격히 구현하고, 기업 생산 표준 및 안전 및 환경 보호 시스템을 개선하며, 감독 및 검사를 강화하며, 위반을 즉시 발견하고 수정합니다

(iii) 제품 품질 품질 시스템을 개선하고 프로세스 제어를 강화하며 모든 링크의 품질 관리를 엄격하게 제어하며 고품질 제품 및 서비스를 제공하십시오

1Central 8 규정의 정신을 철저히 구현하기 위해 연구하고 교육하십시오

(v) 재무 과세 내부 재무 관리 시스템을 개선하고 완성하고, 금융 자료 운영 및 승인 프로세스를 엄격하게 구현하고, 금융 분야를 엄격히 준수하고, 법에 따라 세금 납부에 대한 인식을 강화하고, 세금법 및 정책에 엄격히 준수;

(vi) 지적 재산 지적 재산권 결과 등록을 적시에 신청하고, 라이센스 및 양도의 구현을 표준화하고, 영업 비밀 및 상표의 보호를 강화하며, 법에 따라 다른 사람들의 지적 재산권을 사용하며, 침해를 예방하십시오

(7) 비즈니스 파트너 중요한 비즈니스 파트너에 대한 준수 조사를 수행하고 준수 계약에 서명하고 준수 약속을 요구하여 비즈니스 파트너의 행동 준수를 촉진하십시오

(8) 집중 해야하는 다른 지역

제 14 조 다음 주요 링크의 준수 관리 강화 :

(i) 시스템 제형 프로세스 규칙 및 규정과 같은 중요한 문서에 대한 준수 검토 강화, 개혁 계획, 법률, 규정, 규제 규정 및 기타 요구 사항을 준수하십시오

(ii) 비즈니스 의사 결정 링크 "3 가지 주요 및 하나의 주요"의사 결정 시스템을 엄격히 구현하고, 모든 수준에서 의사 결정 문제와 권한을 개선하고, 의사 결정 문제의 준수 시연 및 통제를 강화하고, 의사 결정이 법을 준수하는지 확인하십시오

(iii) 생산 및 운영 링크 규정 준수 시스템을 엄격히 구현하고 주요 프로세스의 감독 및 검사를 강화하며 생산 및 운영이 규칙 및 규정에 따라야합니다

(iv)주의를 기울여야하는 다른 링크

제 15 조 다음 주요 직원의 준수 관리 강화 :

(i) 경영진 경영진이 규정 준수 인식을 효과적으로 개선하고 법률 및 규정에 따라 비즈니스 관리 활동을 수행하는 데 주도권을 행사하고, 양심적으로 규정 준수 관리 책임을 수행하며 평가 및 감독 및 책임을 강화합니다

(ii) 중요한 위험 위치에있는 직원 규정 준수 위험 평가 상황에 따라 명확하게 정의되며, 교육 노력은 목표에 따라 증가하여 중요한 위험 위치를 가진 직원이 비즈니스와 관련된 다양한 규정에 익숙하고 엄격하게 준수하고 위반에 대한 감독 및 검사 및 책임을 강화합니다

(iii) 해외 직원 규정 준수 교육은 해외 직원이 직책을 맡고 직책을 맡고, 우리 국가와 국가의 법률 및 규정과 같은 관련 규정을 준수하는 데 필요한 조건입니다

(iv)주의를 기울여야하는 다른 사람들

제 16 조 해외 투자 및 운영 행동 준수 관리 강화 :

(i) 투자가 위치한 국가의 법률 및 규정 및 관련 국제 규칙에 대한 심층적 인 연구, 금지 규정을 완전히 파악하고 해외 투자 및 운영 행동의 빨간색 및 결론을 명확하게 설명하십시오

(ii) 해외 준수 운영의 시스템, 시스템 및 프로세스를 개선하고, 프로젝트 준수 시연 및 실사 구현에 중요성을 부여하고, 법률에 따라 해외 기관의 관리 및 통제를 강화하며, 비즈니스 관리 행동을 표준화합니다

(iii) 주요 결정, 주요 계약, 대규모 자본 관리 및 해외 자회사의 규정 준수 위험에 중점을 둔 해외 투자 및 비즈니스의 위험 상태를 정기적으로 조사하고 분류하여 확장 및 확산을 방지하기 위해 적절하게 처리하고 적시에보고합니다

4 장 준수 관리 운영

제 17 조 준수 관리 시스템을 확립하고 개선하고, 모든 직원이 일반적으로 준수하는 준수 행동 규범을 공식화하고, 주요 영역에 대한 특별 준수 관리 시스템을 공식화하며, 외부 준수 요구 사항을 법률 및 규정 및 규제 역학의 변경에 따라 내부 규칙 및 규정으로 즉시 전환합니다

제 18 조 규정 준수 위험 식별 및 경고 메커니즘을 확립하고, 비즈니스 관리 활동의 준수 위험을 포괄적이고 체계적으로 분류하고, 가능성, 영향의 정도, 잠재적 인 결과 등에 대한 체계적인 분석을 수행하며, 일반적인, 보편적, 위험에 대한 적시에 경고를 발행합니다

제 19 조 준수 위험 대응 강화, 발견 된 위험에 대한 계획을 공식화하고, 효과적인 조치를 취하고, 적시에 대응하고 대응합니다 주요 규정 준수 위험 이벤트의 경우 규정 준수위원회는 규정 준수 관리 리더를 조정하고 이끌고 관련 부서는 위험을 해결하고 손실을 줄이기 위해 협력합니다

제 20 조 규정 준수 검토 메커니즘을 확립하고 개선하고 규정 준수 검토를 규칙 및 규정 공식화, 주요 문제에 대한 결정, 중요한 계약 서명 및 주요 프로젝트 운영과 같은 비즈니스 관리에 필요한 절차로 간주합니다 비준수 컨텐츠에 대한 수정을 즉시 제안해야하며 준수 검토 없이는 구현되지 않아야합니다

제 21 조 위반에 대한 책임을 강화하고, 위반에 대한 처벌 메커니즘을 개선하며, 위반에 대한 책임의 범위를 명확히하며, 처벌 표준을 개선합니다 보고 채널을 열고, 문제와 단서에 대해 적시에 조사를 수행하고, 규칙을 위반하는 사람들을 심각하게 유지하십시오

제 22 조 준수 관리 평가를 수행하고, 규정 준수 관리 시스템의 효과를 정기적으로 분석하고, 주요 또는 반복적 인 준수 위험 및 위반의 근본 원인을 찾아, 관련 시스템을 개선하고, 플러그 관리 허점, 프로세스 제어 강화 및 지속적으로 개선 및 개선

5 장 준수 관리 보증

제 23 조 준수 평가 및 평가 강화, 다양한 부서 및 계열 기업의 책임자에 대한 연간 포괄적 인 평가에 규정 준수 관리 상황을 포함하고 평가 지표를 개선합니다 제휴 단위 및 직원의 준수 책임의 성과를 평가하고 결과를 직원 평가, 간부 임명 및 최고 평가에 중요한 기초로 사용하십시오

제 24 조는 규정 준수 관리 정보 구성을 강화하고 정보 기술을 통해 관리 프로세스를 최적화하며 관련 정보를 기록하고 저장합니다 빅 데이터 및 기타 도구를 사용하여 법률에 따라 비즈니스 관리 행동의 실시간 온라인 모니터링 및 위험 분석을 강화하고 정보 통합 및 공유를 실현하십시오

제 25 조 전문 및 고품질 규정 준수 관리 팀을 설립하고, 비즈니스 규모, 규정 준수 위험 수준 등과 같은 요소를 기반으로하는 규정 준수 관리 직원, 비즈니스 교육을 지속적으로 강화하며 팀 역량을 향상시킵니다

규정 준수 관리 대행사 또는 정규직 직원은 규정 준수 위험을 효과적으로 방지하기 위해 해외에서 중요한 영역 및 주요 프로젝트에서 확인해야합니다

제 26 조 규정 준수 교육에 중요성을 부여하고 법적 홍보 및 교육을 결합하며, 직원들이 기업 준수 목표 및 요구 사항을 이해하고 준수 할 수 있도록 제도화 된 정기 교육 메커니즘을 설정합니다

제 27 조 준수 문화를 적극적으로 육성하고, 준수 매뉴얼을 공식화하고 발행하여 모든 직원의 안전, 품질, 무결성 및 무결성에 대한 인식을 강화하고, 준수 서신을 서명하고, 법률에 따라 준수 및 무결성의 가치를 확립하고, 준수 운영을위한 견고한 우화 토대를 구축합니다

제 28 조 준수보고 시스템을 설정하십시오 주요 규정 준수 위험 사고가 발생하는 경우, 주요 규정 준수 관리 및 관련 부서는 규정 준수 관리를 담당하는 사람과 담당 책임자에게 즉시보고해야합니다 주요 준수 위험 사고는 SASAC 및 관련 부서 에보 고되어야합니다

주요 규정 준수 관리국은 매년 말에 연례 보고서를 작성하고 이사회의 검토 및 승인을받은 후 주정부 소유 자산 감독 및 관리위원회에 즉시 제출할 것입니다

6 장 부록

제 29 조 중앙 기업은 이러한 지침에 따라 및 실제 조건과 함께 준수 관리 구현 규칙을 공식화해야합니다

지방 국유 자산 감독 및 관리 기관은 이러한 지침을 참조하고 투자 된 기업의 규정 준수 관리를 적극적으로 홍보 할 수 있습니다

제 30 조이 지침은 국유 자산 감독 및 행정위원회의 해석에 따라 달라집니다

제 31 조이 지침은 공포 날짜에 시행됩니다